◎王宏恩/內華達大學拉斯維加斯分校政治系助理教授
  

 

國家擁有徵稅跟動用軍隊的權力。但是在人類歷史當中,國家的中央集權是逐步成形的。每當國家的領導人想要增加稅收、增加軍力、讓政府變大、權力集中時,往往都會受到國內大家族們的反對,因為這些大家族本來就有權有勢,國王權力增加就是他們的權力減少,而且誰能保證國王會不會反過來打壓他們呢?因此在過去政治學研究中,這些地方豪強往往就是國家形成過程的阻力。

然而,今天菜市場政治學要介紹的這篇研究,由哈佛大學政府系副教授Yuhua Wang2022年發表在政治學頂尖期刊American Political Science Review,則提出一個非常有趣的新理論:假如地方豪強的家族成員居住得位置比較分散,那該家族就比較可能支持中央集權。因為當家族成員四散在國內不同地方時,光是動用家族資源自行招募軍隊可能無法充分保障到所有人。因此在此時,透過支持中央集權,來在全國境內執行一致的國防安全政策的話,反而可以保障到更多家人。

 

這個理論中,研究時期是國家形成的時期,依變數是是否支持中央集權,然後自變數是豪強的家族是否住得分散。這馬上就碰到政治科學的一個大問題:資料哪來?假如人類歷史上大家族都反對中央集權,那這就是個常數,而不是變數,而常數是很難分析的。而要去查歷史人物的家人住在哪裡就更為困難了,國家形成時期的古代可沒有戶政事務所。

而這也是這篇期刊論文的魅力所在。Wang教授特別挑了中國古代一個非常著名的國家中央集權化的事件:北宋時期的王安石變法(西元1069年到1085年)。王安石變法的政策中,方田均税法重新調查田地面積增加國家稅收、保甲法系統性訓練民眾組成自衛隊並逐漸成為國家軍隊、青苗法形成中央統一的對農民借貸的系統、打破地方財團壟斷。個個政策目的不只是希望富國強兵,也同時讓稅收、軍政皆更為中央集權。

 

圖片來源:維基百科

 

但王安石在變法的過程中,許多大臣紛紛上奏表達不滿,認為變法過於急躁、紊亂、打破傳統等,同時也有一些大臣表達支持。也因此Wang教授整理了宋神宗時期共有137位大臣(全部都是漢族、男性、變法時的1067年時平均51歲),這些大臣們對變法的正反看法,就成為這篇研究的依變數:對於中央集中權力的支持與反對。作者的研究團隊翻閱宋史、資治通鑑、以及其他史料,系統性的整理了每一位北宋時期官員對於王安石變法的奏摺、發言,紀錄了每一位平均有多高比例的支持或反對的比例,其中有54%的發言持續贊成、38%持續反對,其他則有一些同時贊成跟反對的聲音。

我們有了依變數,那自變數呢?Wang教授帶領研究團隊,去系統性的搜出了這137位大臣其中67位的墓誌銘——這些大臣的墓誌銘上,通常會寫下死於哪裡,而下一代子孫在哪裡當官、下兩代子孫又住在哪裡、在哪裡當官等等(如下圖,原文圖3)。因此,透過分析墓誌銘追蹤了每一位大臣的後三代的所在中國的地理位置,研究團隊就取得系統性的這些大官族人的分布狀況。

 

 

接著,它們把這些官員們三代家族成員的地理位置標誌在北宋的地圖上(如下圖,原文圖1),接著就可以算出每一位大官的家族成員分布有多集中,其測量方式是 ,也就是假如成員住得越遠,這個值就會越小(因為距離遠取倒數就變小,下圖左側),假如成員住得近這個值就越大(下圖右側)。因此我們就產生了自變數的測量,也就是每位官員的家族成員在北宋時期分布的有多密集或多分散。

 

 

在完成依變數與自變數的測量之後,就是快樂的統計模型時間。作者透過回歸模型(regression model)來控制其他可能變數的影響,包括大臣們本身跟王安石的友誼、大臣家族成員是否遭遇過戰爭、大臣的官階、大臣家族成員數量等。在控制完其他可能的變數之後,依變數與自變數之間仍然呈現統計上顯著的負相關:家族成員住得越分散,該大臣就越支持王安石變法(中央集權)。

因此,哈佛大學政府系Wang教授團隊就使用了中國歷史上非常著名的這個事件,配上中國習俗中墓誌銘常有的標記後代位置,透過統計分析模型與政治科學的設計,來回應政治科學裡面『國家是怎麼形成的』這個重要的研究題目,最後刊載在政治科學頂尖期刊。這個結果同時也說明了這些官員態度背後的自利基礎;大家不只是對於國家建設的方針差異或是意識形態的差異,也因為為了維護各自家族的安全與成長,因此對於中央要多集中權力而有不同的看法。因此這不只對政治科學理論有了新方向,同時也重新以科學角度詮釋了這個歷史著名的事件。

 

 

※參考文獻

Wang, Y. (2022). Blood is Thicker Than Water: Elite Kinship Networks and State Building in Imperial China. American Political Science Review, 1-15.

 

王安石變法加上墓誌銘,用政治科學研究國家的形成?
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